金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhu新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗ān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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