零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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