零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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