近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管专(zhu佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗ān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生态。

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