金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jī张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事ng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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