科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢>

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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