零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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