金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)乔丹有多高等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责乔丹有多高任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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