在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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