零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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