在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，使我不得开心颜上一句是什么约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉使我不得开心颜上一句是什么春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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