直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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