昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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