昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的一里地等于多少米 一里地等于多少公里不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规一里地等于多少米 一里地等于多少公里(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构一里地等于多少米 一里地等于多少公里实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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