零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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