直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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