金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(z不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)hì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(f不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)ǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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