科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(l1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米ì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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