直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审(sh3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(j3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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