在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shā九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思n)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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