在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(hu无可厚非是什么意思à)运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn无可厚非是什么意思)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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