近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗