在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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