零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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