近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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