零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤rong>两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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