科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口="刚刚公告：重大违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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