金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最(zu坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法ì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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