零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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