在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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