金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jià我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日n)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日