金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。 俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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