直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　831143是什么意思mg alt="券商(shāng)员(yuán)工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费(fèi)？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(ji831143是什么意思ān)管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi831143是什么意思)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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