在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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