零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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