直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当李宇春的现任丈夫是谁利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到李宇春的现任丈夫是谁普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(p李宇春的现任丈夫是谁ín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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