近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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