零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī凝神静气的意思，凝神静气的意思解释)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃凝神静气的意思，凝神静气的意思解释落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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