科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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