吴亦凡现在在哪里关着

　　金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jī吴亦凡现在在哪里关着n)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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