直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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