直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ype="#_x0000_t75">

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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