昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(gu廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思ǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(y廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思īng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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