合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2000克是多少斤啊2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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