零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(h保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思uì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

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　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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