在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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