零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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