直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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