零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中(zh币值是什么意思，硬币的币值是什么意思币值是什么意思，硬币的币值是什么意思n>ōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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