在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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